嘉兴炒股:泰诚大通私募基金三宗违规吃警示函 基金产品未备案

发布:大关注会员 2020-03-26 00:06:59 分类:私募 浏览:
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中国网财经3月25日讯 上海证监局近日发布了关于对泰诚大通(上海)股权投资管理有限公司(以下简称泰诚大通)采取出具警示函措施的决定。

  经查,泰诚大通在开展私募基金业务活动中,存在以下问题:

  一是所发行的“平阳富恒投资管理合伙企业(有限合伙)”产品未在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续;二是“泰诚大通朱雀14号私募投资基金”产品的投资者人数累计超过二百人;三是向投资者承诺使用公司自有资金垫付投资本金及预期收益。

  上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第八条第一款、第十一条第一款、第十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对泰诚大通予以警示。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第八条:各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息: (一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;(三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;(四)基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十一条:私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。 投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十五条:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定, 中国证监会 及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  经查,你公司在开展私募基金业务活动中,存在以下问题:

  一是所发行的“平阳富恒投资管理合伙企业(有限合伙)”产品未在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续;二是“泰诚大通朱雀14号私募投资基金”产品的投资者人数累计超过二百人;三是向投资者承诺使用公司自有资金垫付投资本金及预期收益。

  上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第八条第一款、第十一条第一款、第十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对你公司予以警示。你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改,我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  边亏边买,私募“扫货”A股新基建

  另外28%私募认为,不能断定底部。

  爆款“日光基”言犹在耳,但股市大幅调整中明星基金也没能独善其身。

  私募排排网数据显示,有9742只产品在3月9日~13日期间更新了净值,平均收益-3.70%,仅1638只产品实现正收益,高达83.19%的基金周内亏损。

  不过,本周A股现“筑底”信号,24日早盘A股三大股指全线高开,截至后盘,沪指大涨2.34%,深圳成指涨2.37%,创业板指上涨2.73%。

  九成私募跌惨

  由于股市波动加剧,股票策略亏损较大。3月9日~13日,6658只有更新净值的股票策略产品跌幅达到4.81%,首尾业绩差接近一倍。仅有512只股票策略私募产品取得正收益,赚钱私募占比仅有7.69%。

  主观多头的平均收益为-4.98%,首尾业绩差81.80%,仅有6.66%的主观多头私募产品获得正收益,整体表现不佳。不过在取得正收益的股票策略私募中,前20名高收益产品均为主观多头产品。

  总体来看,与股票市场的相关度较低的管理期货策略在次轮杀跌的行情中不仅勇摘收益冠军,更有多只产品单周收益超过10%。

  跌势不断,抄底却不停。私募排排网最新公布的百亿股票私募的仓位数据显示,截至3月13日,百亿私募的最新仓位指数高达86.86%,不仅环比上周大涨15.49个百分点,还领先同期50亿规模股票策略私募和20亿股票策略私募10个百分点以上。同期创出仓位指数年内新高的除了百亿股票策略私募外,还有50亿和20亿规模的股票策略私募。

  百亿私募不仅仓位指数创出新高,更是在3月密集发行产品。

  截至3月17日,淡水泉3月份以来已经备案了14只产品,仅3月17日就完成11只产品的备案。高毅资产也在3月份备案了7只产品,而少薮派投资、西藏源乐晟资产、重阳投资等股票策略私募在3月份也纷纷有备案产品的动作。百亿量化私募方面,灵均投资3月份备案8只产品,明汯投资备案6只产品,九坤投资和宁波幻方量化则各自备案2只产品。

  7成私募看底

  私募排排网的调查结果显示,有72%的私募认为,无论从估值还是市盈率来看,目前A股均处于历史底部区域。另外28%的私募认为并不能断定当下就是A股底部区域,认为 A股虽然比较便宜,但并非见底。

  美港资本创始合伙人张李冲认为,目前的估值一定是底部区域,绝对不要放弃优质的底部筹码。远策投资认为从目前的A股点位看,肯定属于底部区域,长期来看,在这个位置买入持有优质公司,胜率高达85%以上,大概率获取可观收益。

  凯丰投资也表示,前很多中国业务为主公司大幅下跌不是因为基本面,而是由于欧美股市下跌导致的流动性踩踏和风险偏好飙升导致,因此判断目前港股和A股市场下跌的空间有限。

  武汉优稳资产则持不同观点,认为从短期来看现在还不是底部。本次的全球市场大跌的根源是原油而非疫情,疫情只是助力,市场依旧处于一个巨大的不确定性环境中。A股短期和全球市场的关联性是大大提升了,所以A股什么时候短期见底短期看是要取决于海外疫情对全球市场的影响什么时候结束。对于短期投资者来说,应该耐心等待全球局势的稳定,但是对于长期投资者来说,港股和A股均是一个比较好的加仓时机。

  不论A股是否已然筑底,私募都已火速出手。具体来看,高股息率的价值蓝筹股,以及被错杀的成长白马股得到私募力荐,而新基建依旧是私募主要看好的板块,大消费与医药也在私募看好的行业中被频繁提及。

  天和投资研究部副总监闫世文表示,2020年相对来说就业压力依然很大,在这种情况下基建将是对冲经济下行的强有力工具,因此更看好旧基建与新基建。

  北京和聚投资认为科技是新基建的核心内涵,目前正处于技术、资本和经济三期周期叠加的窗口期,积极因素仍然在,繁荣阶段还没有结束。

  远策投资也表示,长期来看中国疫情先进先出,整体占优,但逆全球化、中美关系问题值得长期关注,因此看空地产、银行,看多必选消费,医药、炼油、部分科技、基建等。

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